Con la maxi-circolare n. 83607/2012 la Guardia di Finanza ha diffuso, ai vari reparti territoriali, le direttive operative sulle modalità di svolgimento dei controlli a “Tutela del mercato di capitali”.
Come è stato già reso noto da molti quotidiani di informazione nazionale, in questo contesto assumono notevole rilevanza le linee guida dettate per i controlli agli studi professionali sul rispetto della normativa antiriciclaggio.
In particolare, la Guardia di Finanza, in riferimento agli obblighi sanciti dagli articoli 36 e 38 del D.Lgs. 231/2007, si concentrerà sulla conservazione e registrazione delle informazioni che il professionista ha acquisito per assolvere gli obblighi di adeguata verifica della clientela nonché sulla corretta tenuta dell’archivio antiriciclaggio.
… l’applicazione Antir141_Plus
Al fine di permettere il rispetto della vigente normativa antiriciclaggio e far fronte ad eventuali controlli della Guardia di Finanza, GBsoftware propone il nuovo software “Antir141_plus”.
Antir141_plus permette di:
-Censire i clienti e i soggetti in via definitiva e provvisoria
-Registrare le prestazioni professionali
-Inserire una descrizione dettagliata nella registrazione delle prestazioni
-Censire in anagrafica i dati relativi al titolare effettivo
-Gestire la valutazione del rischio
-Effettuare l’adeguata verifica con una procedura guidata
-Tenere aggiornato il fascicolo del cliente con le stampe:
- Della dichiarazione del cliente in relazione agli obblighi antiriciclaggio
- Della dichiarazione del cliente ai sensi dell’art. 21 D.Lgs. 231/2007
- Della scheda di adeguata verifica
Già compilate con i dati inseriti nel software
-Inserire documenti in allegato alle anagrafiche
-Importare le anagrafiche da altre applicazioni, da file telematici e da file di estensione .txt
-Stampare l’elenco anagrafiche e l’elenco prestazioni
…ti diamo la possibilità di essere “pronto” …
ed avere gli archivi aggiornati e stampe in regola…
Per maggiori informazioni sul nostro software può consultare la relativa guida on line.
Restiamo a disposizione e con l'occasione porgiamo cordiali saluti.
GBsoftware S.p.A.